〔2025〕1號(hào)

為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易者合法權(quán)益，我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2024年12月情況如下：

處理自成交超限行為2起，頻繁報(bào)撤單超限行為7起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)合并持倉(cāng)超限行為2起，共涉及客戶(hù)21名。對(duì)13名客戶(hù)采取限制開(kāi)倉(cāng)措施，對(duì)5家會(huì)員采取電話(huà)提示措施。

處理違反交易限額行為23起，對(duì)涉及的95名客戶(hù)采取限制開(kāi)倉(cāng)措施。

處理客戶(hù)套保持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為5起，對(duì)涉及的5名客戶(hù)采取談話(huà)提醒、限制開(kāi)倉(cāng)、限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

對(duì)2組未如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系的客戶(hù)采取自律管理措施，其中對(duì)1組（4名客戶(hù)）采取股指期貨合約限制開(kāi)倉(cāng)2個(gè)月的自律管理措施，對(duì)1組（2名客戶(hù)）采取股指期權(quán)合約限制開(kāi)倉(cāng)1個(gè)月的自律管理措施。

特此公告。                                                               

                       中國(guó)金融期貨交易所

                         2025年1月17日