〔2024〕8號(hào)

為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易者合法權(quán)益，我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2024年7月情況如下：

處理自成交超限行為3起，頻繁報(bào)撤單超限行為9起，大額報(bào)撤單超限行為2起，共涉及客戶16名。對(duì)11名客戶采取限制開倉措施,對(duì)5家會(huì)員采取電話提示措施。

處理違反交易限額行為19起，對(duì)涉及的41名客戶采取限制開倉措施。

處理客戶套保持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為3起，對(duì)涉及的3名客戶采取談話提醒、限制開倉、限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

查處1起利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度、超限交易案件，對(duì)涉案4名客戶采取警告、股指期貨限制開倉7個(gè)月、沒收違規(guī)所得16,050,665.87元的紀(jì)律處分措施，并將處理結(jié)果記入資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

特此公告。                                                               

                       中國金融期貨交易所

                         2024年8月9日