〔2022〕5號(hào)

為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2022年3月情況如下：

處理異常交易行為23起，涉及41名客戶。其中，自成交超限1起，頻繁報(bào)撤單超限17起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超限3起，股指期貨日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量較大2起。對(duì)41名客戶采取了限制開(kāi)倉(cāng)的措施，對(duì)3家會(huì)員采取了電話提示的措施。

處理違反交易限額行為10起，對(duì)涉及的40名客戶采取了限制開(kāi)倉(cāng)的措施。

處理客戶套保套利持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為8起，對(duì)涉及的8名客戶采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

特此公告。                                                               

                       中國(guó)金融期貨交易所

                         2022年4月12日