〔2020〕9號

為防范市場風險，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，我所對違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2020年11月情況如下：

處理異常交易行為13起，涉及17名客戶。其中，自成交超限2起，頻繁報撤單超限10起，股指期貨日內(nèi)開倉交易量較大1起。對12名客戶采取了8次限制開倉的措施，對5家會員采取了5次電話提示的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產(chǎn)配比要求的行為3起。對上述行為所涉及的3名客戶采取了限期調(diào)整、要求報告情況等措施。

處理對敲進行利益輸送案件1起，對2名客戶采取通報批評、限制國債期貨開倉6個月的監(jiān)管措施，并將處理結(jié)果計入資本市場誠信檔案。

特此公告。

中國金融期貨交易所

2020年12月8日