〔2020〕4號(hào)

為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2020年7月情況如下：

處理異常交易行為29起，涉及32名客戶。其中，自成交超限3起，頻繁報(bào)撤單超限25起，大額報(bào)撤單超限1起。對(duì)28名客戶采取了25次限制開倉的措施，對(duì)4家會(huì)員采取了4次電話提示的措施。

處理違反交易限額行為5起。對(duì)涉及的5個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組、22名客戶采取了5次限制開倉的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為5起。對(duì)上述行為所涉及的5名客戶分別采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況及限制開倉等措施。

處理會(huì)員違規(guī)案件1起，對(duì)1名會(huì)員采取通報(bào)批評(píng)、暫停受理該會(huì)員為客戶申請(qǐng)我所交易編碼業(yè)務(wù)六個(gè)月的紀(jì)律處分，并記入資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

特此公告。

                       中國金融期貨交易所

                         2020年8月11日