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自律監(jiān)管工作動態(tài)
關(guān)于對“富航投資-國泰君安證券-富航投資神舟1號私募基金”采取公開譴責等監(jiān)管措施的公告

監(jiān)管措施處理決定〔2017〕2號

  當事人:富航投資-國泰君安證券-富航投資神舟1號私募基金(以下簡稱“富航基金”),客戶號:00027228。 
  經(jīng)查明,上述當事人于2017年2月24日至5月12日期間,在滬深300、中證500股指期貨遠月合約上,利用實際控制關(guān)系賬戶,通過相互成交的方式進行利益輸送,損害了相關(guān)投資者利益。同時,在實際控制關(guān)系問詢中,上述當事人明知具有實際控制關(guān)系卻未如實向本所進行申報。以上事實,有相關(guān)交易記錄、問詢談話筆錄等證據(jù)證明。 
  鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十二條及《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引(試行)》第九條規(guī)定,本所作出如下處理決定: 
  一、對富航基金予以公開譴責。 
  二、對富航基金在股指期貨品種上限制開倉12個月,限制開倉時間自2017年7月24日起至2018年7月23日止。 
  對于富航基金的上述違規(guī)行為和本所采取的措施,本所將計入中國資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。


中國金融期貨交易所
2017年7月21日

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