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自律監(jiān)管工作動態(tài)
關(guān)于2017年6月采取自律監(jiān)管措施情況的公告
為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權(quán)益,我所對違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2017年6月情況如下:
處理異常交易行為91起。其中,客戶(組)日內(nèi)撤單次數(shù)超限7起;客戶(組)日內(nèi)自成交次數(shù)超限3起;客戶(組)股指期貨日內(nèi)開倉交易量較大81起。
處理套??蛻舫謧}合約價值超過對應的標的指數(shù)成分股及對應的ETF基金市值或套利客戶凈持倉超過對應現(xiàn)貨市值行為23起。
對上述行為所涉及的114名客戶分別采取了限制開倉等監(jiān)管措施。
此外,對2名未主動申報實際控制關(guān)系,在國債期貨上進行違規(guī)交易的客戶采取在國債期貨品種上限制開倉6個月的紀律處分。
特此公告。
中國金融期貨交易所
2017年7月3日