金融期貨投資者適當性制度是維護金融期貨市場“三公”、切實保護投資者合法權益的重要制度安排。2013年下半年，我所認真履行自律監(jiān)管職責，嚴肅查處6起違反投資者適當性制度的違規(guī)行為。內(nèi)容涉及為沒有交易經(jīng)歷、可用資金不足50萬的投資者申請交易編碼等，并對相關6家會員單位作出1次暫停受理申請開立新的交易編碼一個月、4次出具監(jiān)管意見函、1次出具監(jiān)管警示函的處罰決定。

請各會員單位切實按照金融期貨投資者適當性制度的要求，提高合規(guī)意識和風險意識，把保護投資者的各項要求落實到實處，杜絕類似違規(guī)行為的發(fā)生。

特此通告。

中國金融期貨交易所
2014年3月6日