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自律監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)
關(guān)于2013年第四季度異常交易行為處理情況的通告
為維護(hù)市場(chǎng)“三公”、保護(hù)投資者合法權(quán)益，我所切實(shí)履行加強(qiáng)自律監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各類異常交易行為。2013年第四季度，我所對(duì)4名第三次出現(xiàn)日內(nèi)過(guò)度交易或頻繁報(bào)撤單行為的客戶實(shí)施了限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月的處罰措施。具體如下。
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編號(hào) |
客戶名稱 |
客戶類型 |
違規(guī)事由 |
處罰內(nèi)容 |
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1 |
徐某 |
自然人 |
第三次日內(nèi)過(guò)度交易 |
限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
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2 |
龔某 |
自然人 |
第三次頻繁報(bào)撤單 |
限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
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3 |
陳某 |
自然人 |
第三次日內(nèi)過(guò)度交易 |
限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
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4 |
李某 |
自然人 |
第三次日內(nèi)過(guò)度交易 |
限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
請(qǐng)各會(huì)員單位及投資者切實(shí)按照我所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，加強(qiáng)交易行為管理，理性合規(guī)交易，共同維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。
特此通告。
中國(guó)金融期貨交易所
2014年3月6日
