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自律監(jiān)管工作報(bào)告
中國(guó)金融期貨交易所2015年度自律監(jiān)管工作報(bào)告
2015年，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金所”）深入貫徹年初全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議部署和股市異常波動(dòng)期間的具體工作安排，全面加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)安全運(yùn)行，穩(wěn)步推進(jìn)交易所各項(xiàng)工作。
一、產(chǎn)品上市運(yùn)行平穩(wěn)有序，市場(chǎng)功能逐步發(fā)揮
按照證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議工作部署，順利上市3個(gè)金融期貨新品種，有序推進(jìn)其他新產(chǎn)品籌備。一是2015年3月20日成功上市10年期國(guó)債期貨，開(kāi)局良好，市場(chǎng)參與理性，成交持倉(cāng)結(jié)構(gòu)合理，期現(xiàn)貨走勢(shì)一致，市場(chǎng)功能得到初步發(fā)揮，對(duì)完善反映市場(chǎng)供求關(guān)系的國(guó)債收益率曲線(xiàn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展具有積極意義。二是2015年4月16日如期推出上證50、中證500股指期貨，進(jìn)一步豐富和完善股市風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品體系，拓展股指期貨對(duì)股票現(xiàn)貨市場(chǎng)覆蓋深度和廣度，更好滿(mǎn)足投資者多元化、精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理需求。三是進(jìn)一步作好滬深300股指期權(quán)上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，推進(jìn)做市商業(yè)務(wù)準(zhǔn)備與策略組合保證金制度實(shí)施。四是推進(jìn)外匯期貨市場(chǎng)建設(shè)，加強(qiáng)政策研究，廣泛調(diào)研了解市場(chǎng)需求，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)品上市基礎(chǔ)工作。
二、全力應(yīng)對(duì)市場(chǎng)異常波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
2015年股票市場(chǎng)與股指期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常劇烈波動(dòng)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，中金所認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制安排，采取了一系列監(jiān)管措施，包括提高保證金、降低開(kāi)倉(cāng)量、提高手續(xù)費(fèi)等，有效抑制了市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范長(zhǎng)期未交易賬戶(hù)管理，嚴(yán)格套保期現(xiàn)匹配核查，全面加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)管，開(kāi)展會(huì)員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，要求會(huì)員單位作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、落實(shí)監(jiān)管、管理客戶(hù)等職責(zé)，積極協(xié)助查處違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，確保市場(chǎng)規(guī)范平穩(wěn)運(yùn)行。
三、不斷深化對(duì)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管規(guī)律的認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)自律監(jiān)管工作
自律監(jiān)管是我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系的重要組成部分，是行政監(jiān)管的有效補(bǔ)充，是市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的基礎(chǔ)。中金所是金融期貨市場(chǎng)的組織者和自律監(jiān)管者，必須依法依規(guī)全面履行自律監(jiān)管職責(zé)。中金所一直高度重視自律監(jiān)管工作，為全面提升交易所監(jiān)管工作的質(zhì)量和效率，全力維護(hù)金融期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，2015年，中金所黨委專(zhuān)門(mén)研究制定了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)自律監(jiān)管工作的意見(jiàn)》。中金所將切實(shí)加強(qiáng)自律監(jiān)管工作，不斷深化對(duì)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管規(guī)律的認(rèn)識(shí)，自覺(jué)提升依法監(jiān)管意識(shí)，優(yōu)化監(jiān)管制度設(shè)計(jì)，推動(dòng)市場(chǎng)互聯(lián)互通和跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)助，加大監(jiān)管力度，提升監(jiān)管工作效能，努力防范和打擊違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)健康發(fā)展秩序。
四、持續(xù)加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序
2015年，中金所積極主動(dòng)履行自律監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有效保護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益。一是強(qiáng)化交易行為監(jiān)管，加大會(huì)員合規(guī)提示力度。通過(guò)合規(guī)提示，督促會(huì)員切實(shí)履行客戶(hù)交易管理職責(zé)；二是加強(qiáng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備管理，提高監(jiān)管效能。全年共處理客戶(hù)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組116組、涉及445個(gè)賬戶(hù)。對(duì)未履行實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備義務(wù)的18組、146名客戶(hù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，并對(duì)其中存在合并持倉(cāng)超限、不配合報(bào)備工作情形的、未履行報(bào)備義務(wù)的客戶(hù)采取了相應(yīng)處罰措施；三是加強(qiáng)線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)處理工作，著力提升實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析處理能力，提高線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)與調(diào)查的質(zhì)量和效率，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的威懾力。四是強(qiáng)化會(huì)員合規(guī)管理，切實(shí)把好市場(chǎng)“入門(mén)關(guān)”。全年通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式對(duì)全部146家會(huì)員進(jìn)行了合規(guī)督導(dǎo)檢查，對(duì)8家違反投資者適當(dāng)性制度的會(huì)員采取了談話(huà)提醒等自律監(jiān)管措施，督促會(huì)員嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所規(guī)則，認(rèn)真履行客戶(hù)管理職責(zé)。
五、完善規(guī)則制度建設(shè)，夯實(shí)市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展基礎(chǔ)
圍繞證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議工作安排，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管與發(fā)展需求，積極推動(dòng)證券期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，審慎穩(wěn)妥實(shí)施業(yè)務(wù)創(chuàng)新和規(guī)則優(yōu)化，夯實(shí)市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展基石。一是圍繞降低市場(chǎng)運(yùn)行成本、提升市場(chǎng)效率，實(shí)施業(yè)務(wù)創(chuàng)新，在國(guó)債期貨試點(diǎn)國(guó)債作為期貨保證金制度，豐富交易指令，實(shí)施國(guó)債期貨跨品種大邊保證金業(yè)務(wù)，完善投資組合保證金業(yè)務(wù)實(shí)施方案，完成國(guó)債期貨大宗交易業(yè)務(wù)仿真上線(xiàn)準(zhǔn)備，持續(xù)推進(jìn)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》評(píng)估與落實(shí)工作。二是深入?yún)⑴c證券期貨市場(chǎng)法治建設(shè)，積極配合期貨立法和證券修法，對(duì)各類(lèi)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章廣泛研提完善建議。
六、加強(qiáng)研究與投資者教育，優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境
一是加強(qiáng)戰(zhàn)略和創(chuàng)新研究，結(jié)合現(xiàn)貨市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng)最新發(fā)展動(dòng)向，深化金融期貨產(chǎn)品功能評(píng)估、定量分析等工作，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研融合與研究成果營(yíng)銷(xiāo)，為交易所業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)投教宣傳提供理論支持。二是鞏固老品牌與開(kāi)辟新模式相結(jié)合，扎實(shí)推進(jìn)會(huì)員合作培訓(xùn)、行業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)、“中金所杯”、“周周開(kāi)講”等拳頭投教項(xiàng)目。2015年累計(jì)支持112家會(huì)員在全國(guó)186個(gè)城市舉辦1200多場(chǎng)逾12萬(wàn)參培人次的投資者教育活動(dòng)。舉辦第三屆“中金所杯”大學(xué)生金融及衍生品知識(shí)競(jìng)賽，吸引境內(nèi)外千余高校2.3萬(wàn)名大學(xué)生參與。三是運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)思維”拓寬宣教陣地，成立中金所期貨期權(quán)學(xué)院并推進(jìn)以學(xué)院網(wǎng)站為核心的網(wǎng)教平臺(tái)建設(shè)，不斷優(yōu)化官方微博微信平臺(tái)發(fā)布機(jī)制與宣傳形式，與證監(jiān)會(huì)新聞辦聯(lián)合開(kāi)展“網(wǎng)民走進(jìn)中金所”活動(dòng)。
一、產(chǎn)品上市運(yùn)行平穩(wěn)有序，市場(chǎng)功能逐步發(fā)揮
按照證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議工作部署，順利上市3個(gè)金融期貨新品種，有序推進(jìn)其他新產(chǎn)品籌備。一是2015年3月20日成功上市10年期國(guó)債期貨，開(kāi)局良好，市場(chǎng)參與理性，成交持倉(cāng)結(jié)構(gòu)合理，期現(xiàn)貨走勢(shì)一致，市場(chǎng)功能得到初步發(fā)揮，對(duì)完善反映市場(chǎng)供求關(guān)系的國(guó)債收益率曲線(xiàn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展具有積極意義。二是2015年4月16日如期推出上證50、中證500股指期貨，進(jìn)一步豐富和完善股市風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品體系，拓展股指期貨對(duì)股票現(xiàn)貨市場(chǎng)覆蓋深度和廣度，更好滿(mǎn)足投資者多元化、精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理需求。三是進(jìn)一步作好滬深300股指期權(quán)上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，推進(jìn)做市商業(yè)務(wù)準(zhǔn)備與策略組合保證金制度實(shí)施。四是推進(jìn)外匯期貨市場(chǎng)建設(shè)，加強(qiáng)政策研究，廣泛調(diào)研了解市場(chǎng)需求，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)品上市基礎(chǔ)工作。
二、全力應(yīng)對(duì)市場(chǎng)異常波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
2015年股票市場(chǎng)與股指期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常劇烈波動(dòng)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，中金所認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制安排，采取了一系列監(jiān)管措施，包括提高保證金、降低開(kāi)倉(cāng)量、提高手續(xù)費(fèi)等，有效抑制了市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范長(zhǎng)期未交易賬戶(hù)管理，嚴(yán)格套保期現(xiàn)匹配核查，全面加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)管，開(kāi)展會(huì)員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，要求會(huì)員單位作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、落實(shí)監(jiān)管、管理客戶(hù)等職責(zé)，積極協(xié)助查處違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，確保市場(chǎng)規(guī)范平穩(wěn)運(yùn)行。
三、不斷深化對(duì)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管規(guī)律的認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)自律監(jiān)管工作
自律監(jiān)管是我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系的重要組成部分，是行政監(jiān)管的有效補(bǔ)充，是市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的基礎(chǔ)。中金所是金融期貨市場(chǎng)的組織者和自律監(jiān)管者，必須依法依規(guī)全面履行自律監(jiān)管職責(zé)。中金所一直高度重視自律監(jiān)管工作，為全面提升交易所監(jiān)管工作的質(zhì)量和效率，全力維護(hù)金融期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，2015年，中金所黨委專(zhuān)門(mén)研究制定了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)自律監(jiān)管工作的意見(jiàn)》。中金所將切實(shí)加強(qiáng)自律監(jiān)管工作，不斷深化對(duì)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管規(guī)律的認(rèn)識(shí)，自覺(jué)提升依法監(jiān)管意識(shí)，優(yōu)化監(jiān)管制度設(shè)計(jì)，推動(dòng)市場(chǎng)互聯(lián)互通和跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)助，加大監(jiān)管力度，提升監(jiān)管工作效能，努力防范和打擊違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)健康發(fā)展秩序。
四、持續(xù)加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序
2015年，中金所積極主動(dòng)履行自律監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有效保護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益。一是強(qiáng)化交易行為監(jiān)管，加大會(huì)員合規(guī)提示力度。通過(guò)合規(guī)提示，督促會(huì)員切實(shí)履行客戶(hù)交易管理職責(zé)；二是加強(qiáng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備管理，提高監(jiān)管效能。全年共處理客戶(hù)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組116組、涉及445個(gè)賬戶(hù)。對(duì)未履行實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備義務(wù)的18組、146名客戶(hù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，并對(duì)其中存在合并持倉(cāng)超限、不配合報(bào)備工作情形的、未履行報(bào)備義務(wù)的客戶(hù)采取了相應(yīng)處罰措施；三是加強(qiáng)線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)處理工作，著力提升實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析處理能力，提高線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)與調(diào)查的質(zhì)量和效率，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的威懾力。四是強(qiáng)化會(huì)員合規(guī)管理，切實(shí)把好市場(chǎng)“入門(mén)關(guān)”。全年通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式對(duì)全部146家會(huì)員進(jìn)行了合規(guī)督導(dǎo)檢查，對(duì)8家違反投資者適當(dāng)性制度的會(huì)員采取了談話(huà)提醒等自律監(jiān)管措施，督促會(huì)員嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所規(guī)則，認(rèn)真履行客戶(hù)管理職責(zé)。
五、完善規(guī)則制度建設(shè)，夯實(shí)市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展基礎(chǔ)
圍繞證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議工作安排，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管與發(fā)展需求，積極推動(dòng)證券期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，審慎穩(wěn)妥實(shí)施業(yè)務(wù)創(chuàng)新和規(guī)則優(yōu)化，夯實(shí)市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展基石。一是圍繞降低市場(chǎng)運(yùn)行成本、提升市場(chǎng)效率，實(shí)施業(yè)務(wù)創(chuàng)新，在國(guó)債期貨試點(diǎn)國(guó)債作為期貨保證金制度，豐富交易指令，實(shí)施國(guó)債期貨跨品種大邊保證金業(yè)務(wù)，完善投資組合保證金業(yè)務(wù)實(shí)施方案，完成國(guó)債期貨大宗交易業(yè)務(wù)仿真上線(xiàn)準(zhǔn)備，持續(xù)推進(jìn)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》評(píng)估與落實(shí)工作。二是深入?yún)⑴c證券期貨市場(chǎng)法治建設(shè)，積極配合期貨立法和證券修法，對(duì)各類(lèi)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章廣泛研提完善建議。
六、加強(qiáng)研究與投資者教育，優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境
一是加強(qiáng)戰(zhàn)略和創(chuàng)新研究，結(jié)合現(xiàn)貨市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng)最新發(fā)展動(dòng)向，深化金融期貨產(chǎn)品功能評(píng)估、定量分析等工作，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研融合與研究成果營(yíng)銷(xiāo)，為交易所業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)投教宣傳提供理論支持。二是鞏固老品牌與開(kāi)辟新模式相結(jié)合，扎實(shí)推進(jìn)會(huì)員合作培訓(xùn)、行業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)、“中金所杯”、“周周開(kāi)講”等拳頭投教項(xiàng)目。2015年累計(jì)支持112家會(huì)員在全國(guó)186個(gè)城市舉辦1200多場(chǎng)逾12萬(wàn)參培人次的投資者教育活動(dòng)。舉辦第三屆“中金所杯”大學(xué)生金融及衍生品知識(shí)競(jìng)賽，吸引境內(nèi)外千余高校2.3萬(wàn)名大學(xué)生參與。三是運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)思維”拓寬宣教陣地，成立中金所期貨期權(quán)學(xué)院并推進(jìn)以學(xué)院網(wǎng)站為核心的網(wǎng)教平臺(tái)建設(shè)，不斷優(yōu)化官方微博微信平臺(tái)發(fā)布機(jī)制與宣傳形式，與證監(jiān)會(huì)新聞辦聯(lián)合開(kāi)展“網(wǎng)民走進(jìn)中金所”活動(dòng)。
