（2007年6月27日發(fā)布 2010年2月20日第一次修訂

2013年8月30日第二次修訂 2018年11月23日第三次修訂

2020年3月1日第四次修訂 2021年11月19日第五次修訂

2025年1月7日第六次修訂）

第一章 總 則

第一條  為了加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所章程》《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱違規(guī)違約行為是指期貨市場(chǎng)參與者及其工作人員違反中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定、與交易所簽訂的相關(guān)協(xié)議等的行為。

前款所稱期貨市場(chǎng)參與者包括：

（一）會(huì)員；

（二）做市商；

（三）客戶；

（四）期貨保證金存管銀行（以下簡(jiǎn)稱存管銀行）；

（五）信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（六）交易所認(rèn)定的期貨市場(chǎng)其他參與者。

第三條  交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)違規(guī)違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。

第四條  期貨市場(chǎng)參與者的違規(guī)違約行為已經(jīng)受到行政機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的，交易所可以從輕、減輕或者免予處理。

第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法。

第二章 日常檢查與違規(guī)調(diào)查

第六條  交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常檢查和違規(guī)調(diào)查。日常檢查和違規(guī)調(diào)查可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)的方式進(jìn)行。

交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則以及其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期和不定期的日常檢查。

第七條  交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二）要求期貨市場(chǎng)參與者提供年報(bào)、第三方審計(jì)報(bào)告等；

（三）對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行調(diào)查、取證、約談等；

（四）要求期貨市場(chǎng)參與者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

（五）查詢期貨市場(chǎng)參與者期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行賬戶；

（六）檢查期貨市場(chǎng)參與者期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；

（七）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他職權(quán)。

第八條  期貨市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受交易所的監(jiān)督管理，配合交易所日常檢查和調(diào)查工作。

第九條  交易所建立投訴、舉報(bào)機(jī)制。投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開其身份的，交易所應(yīng)當(dāng)為其保密。

第十條  對(duì)日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、期貨監(jiān)管部門及司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為涉嫌違規(guī)違約需要予以紀(jì)律處分的，交易所應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。

情節(jié)顯著輕微、未對(duì)期貨市場(chǎng)造成不良影響的，交易所可以對(duì)相關(guān)當(dāng)事人采取列入重點(diǎn)監(jiān)管名單、口頭警示、出具書面警示函、監(jiān)管談話、要求提交書面承諾等自律管理措施。

第十一條  對(duì)已經(jīng)立案的違規(guī)違約案件，交易所應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或者交易所的證明文件。

第十二條  調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

調(diào)查人員的回避由交易所調(diào)查部門負(fù)責(zé)人決定。調(diào)查部門負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。

第十三條  證據(jù)包括書證、物證、當(dāng)事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定意見(jiàn)、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。

第十四條  詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書證、物證、視聽資料和電子數(shù)據(jù)等證據(jù)的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)等，并由提供人簽名或者蓋章確認(rèn)。

鑒定意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

第十五條  調(diào)查人員在日常檢查和調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。

期貨市場(chǎng)參與者在接受交易所日常檢查和調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。

第十六條  期貨市場(chǎng)參與者涉嫌違法違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在作出處理決定之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理決定的執(zhí)行，交易所可以采取下列臨時(shí)處置措施：

（一）暫停開通新的交易編碼；

（二）限制入金；

（三）限制出金；

（四）限制開倉(cāng)；

（五）限制存管銀行的存管業(yè)務(wù)或者信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)；

（六）降低持倉(cāng)限額、套期保值額度、套利額度；

（七）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

（八）限期平倉(cāng)；

（九）強(qiáng)行平倉(cāng)。

交易所采取前款第七項(xiàng)至第九項(xiàng)措施后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

交易所采取臨時(shí)處置措施的，應(yīng)當(dāng)以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對(duì)象，并說(shuō)明采取臨時(shí)處置措施的依據(jù)。

第三章 違規(guī)違約處理

第十七條  會(huì)員具有下列違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）以欺騙手段獲取會(huì)員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；

（二）私下轉(zhuǎn)讓或者處分會(huì)員資格；

（三）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響會(huì)員持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者損害客戶合法權(quán)益；

（四）未按交易所規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；

（五）未協(xié)助交易所對(duì)其客戶采取臨時(shí)處置措施、紀(jì)律處分或者其他自律管理措施；

（六）偽造、變?cè)?、買賣各種憑證或者審批文件；

（七）不按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

（八）違反交易所會(huì)員聯(lián)系人制度規(guī)定；

（九）未按規(guī)定履行客戶交易終端信息采集及接入認(rèn)證義務(wù)；

（十）違反交易所應(yīng)急交易廳管理規(guī)定；

（十一）違反交易所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。

第十八條  會(huì)員具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）為未按照規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易；

（二）未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；

（三）未按照規(guī)定對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證；

（四）將客戶未注銷的交易編碼提供給他人使用；

（五）違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；

（六）未履行客戶交易行為管理職責(zé)；

（七）違反交易所交易者適當(dāng)性制度規(guī)定；

（八）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。

第十九條  非期貨公司會(huì)員、做市商、客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）未妥善管理交易編碼、提供交易編碼供他人使用，導(dǎo)致交易編碼被他人利用實(shí)施違規(guī)行為；

（二）違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；

（三）做市商通過(guò)出租、出借、委托做市等方式將做市交易編碼交由他人使用或者使用做市交易編碼從事與做市無(wú)關(guān)的其他交易；

（四）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。

第二十條  會(huì)員具有下列違反席位管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）利用席位竊取商業(yè)秘密；

（二）私下轉(zhuǎn)讓或者處分席位；

（三）管理混亂、存在嚴(yán)重違規(guī)違約行為或者經(jīng)查實(shí)已不符合開通條件；

（四）違反交易所席位管理規(guī)定的其他情形。

第二十一條  會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)；

（二）向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；

（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)；

（六）未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；

（七）其他欺詐客戶的行為。

第二十二條  全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）未按照規(guī)定接受交易會(huì)員委托或者未按照交易會(huì)員委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；

（二）未將交易會(huì)員的交易指令下達(dá)到交易所；

（三）向交易會(huì)員提供虛假成交回報(bào)；

（四）違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。

第二十三條  期貨市場(chǎng)參與者具有下列影響交易秩序行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；

（二）單獨(dú)或者合謀，利用不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制，超限持倉(cāng)，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格, 或者擾亂市場(chǎng)秩序；

（三）按照事先約定或者安排的時(shí)間、價(jià)格或者方式進(jìn)行相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益；

（四）不以成交為目的申報(bào)買賣合約，進(jìn)行與申報(bào)方向相反的交易或者以其他方式謀取相關(guān)利益，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、誤導(dǎo)其他市場(chǎng)參與者、增加系統(tǒng)負(fù)荷或者擾亂市場(chǎng)秩序；

（五）在自己實(shí)際控制的賬戶之間發(fā)生相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益；

（六）期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易；

（七）以囤積現(xiàn)貨等方式，影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)行情或者交割；

（八）編造或者傳播虛假信息、誤導(dǎo)性信息或者不確定的重大信息，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取不正當(dāng)利益；

（九）通過(guò)對(duì)合約或者合約標(biāo)的物作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議方向相反的期貨交易或者謀取不正當(dāng)利益；

（十）采取程序化交易方式下達(dá)交易指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序；

（十一）以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易行為影響市場(chǎng)秩序或者進(jìn)行利益輸送；

（十二）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)影響期貨交易價(jià)格；

（十三）通過(guò)其他方式擾亂或者影響交易秩序的行為。

第二十四條  會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值與套利額度申請(qǐng)，或者套期保值與套利交易時(shí)，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分，可以收取其獲準(zhǔn)的套期保值或者套利額度總金額5%以下的懲罰性違約金。

第二十五條  會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）未將自有資金與客戶資金分戶存放；

（二）未對(duì)客戶保證金實(shí)行分賬管理；

（三）無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶出入金；

（四）向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（五）允許客戶在保證金或者權(quán)利金不足時(shí)開倉(cāng)交易；

（六）挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；

（七）任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（八）未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；

（九）未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；

（十）未實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；

（十一）未規(guī)范使用交易所減收的手續(xù)費(fèi)；

（十二）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

（十三）未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

（十四）偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料；

（十五）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

第二十六條  結(jié)算會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）未按時(shí)足額繳納保證金；

（二）交易結(jié)算會(huì)員私下為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

（三）未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；

（四）任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（五）結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（六）在申請(qǐng)結(jié)算交割員資格時(shí)采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段；

（七）偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；

（八）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

第二十七條  全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員受托為交易會(huì)員結(jié)算，具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

（二）未與交易會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向交易所報(bào)備，自行為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

（三）未對(duì)交易會(huì)員保證金實(shí)行分賬管理；

（四）允許交易會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉(cāng)交易；

（五）向交易會(huì)員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（六）向交易會(huì)員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)；

（七）挪用交易會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會(huì)員保證金；

（八）未對(duì)交易會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；

（九）向交易會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金；

（十）在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì)員結(jié)算；

（十一）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

第二十八條  存管銀行未履行《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》《中國(guó)金融期貨交易所指定存管銀行管理辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則中存管銀行相關(guān)義務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停部分存管業(yè)務(wù)、取消存管銀行資格的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金。

第二十九條  會(huì)員、做市商具有下列違反風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易；

（二）未按照交易所規(guī)定履行大戶報(bào)告義務(wù)；

（三）未按照規(guī)定采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施；

（四）違反風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求；

（五）違反交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的其他行為。

客戶具有前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)所列行為之一的，交易所可以參照適用前款規(guī)定處理。

第三十條 非期貨公司會(huì)員、做市商或者客戶等期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分，可以收取其違規(guī)持倉(cāng)總金額5%以下的懲罰性違約金：

（一）利用分倉(cāng)等不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所持倉(cāng)限制的；

（二）持倉(cāng)超限且被交易所強(qiáng)行平倉(cāng)的，但因價(jià)格漲跌停板限制或者其他市場(chǎng)原因未能及時(shí)平倉(cāng)的除外；

（三）多次在交割月份合約或者臨近交割月份合約持倉(cāng)超限的；

（四）違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的其他行為。

期貨公司會(huì)員未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向客戶傳達(dá)交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的，交易所可以參照適用前款規(guī)定處理。

第三十一條 非期貨公司會(huì)員、客戶等期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）具有實(shí)際控制關(guān)系，但是拒不如實(shí)報(bào)備的；

（二）無(wú)正當(dāng)理由拒不回復(fù)或者不如實(shí)回復(fù)交易所詢問(wèn)、調(diào)查，或者隱瞞事實(shí)真相、故意回避的；

（三）提供虛假材料申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的；

（四）違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定的其他行為。

會(huì)員未履行對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)，誘導(dǎo)或者協(xié)助客戶提供虛假性材料、隱瞞事實(shí)真相的，交易所可以參照適用前款規(guī)定處理。

第三十二條  期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易所信息管理或者系統(tǒng)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一） 破壞或者未按要求使用交易所交易、結(jié)算等系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運(yùn)作；

（二）違反交易所信息系統(tǒng)接入管理規(guī)定；

（三）違反交易所信息管理或者系統(tǒng)管理規(guī)定的其他行為。

第三十三條  期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）會(huì)員未將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布；

（二）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息；

（三）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自出售、轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)接交易所信息；

（四）未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易所信息用于信息經(jīng)營(yíng)協(xié)議載明用途之外；

（五）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對(duì)交易信息進(jìn)行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù)；

（六）發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處理；

（七）違反保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；

（八）違反交易所信息管理規(guī)定的其他行為。

第三十四條 期貨市場(chǎng)參與者編造或者傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害交易所聲譽(yù)或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金。

第三十五條  期貨市場(chǎng)參與者以各種手段擾亂交易管理秩序的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金。

第三十六條  期貨市場(chǎng)參與者具有下列行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)12個(gè)月以下、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，可以收取50萬(wàn)元以下的懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以收取違規(guī)所得1倍以上5倍以下的懲罰性違約金：

（一）拒不配合交易所日常檢查、調(diào)查；

（二）無(wú)正當(dāng)理由未按交易所要求的時(shí)間、方式接受調(diào)查、檢查、約談；

（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明；

（四）提供虛假的文件、資料或者信息；

（五）不執(zhí)行、不協(xié)助執(zhí)行交易所紀(jì)律處分決定、臨時(shí)處置措施或者其他自律管理措施。

第三十七條  多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。

單位實(shí)施本辦法規(guī)定違規(guī)行為的，交易所可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第四章 裁決與執(zhí)行

第三十八條  交易所對(duì)違規(guī)行為核查后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決，對(duì)實(shí)施違規(guī)行為的期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。

紀(jì)律處分由交易所作出決定并實(shí)施，其他自律管理措施由交易所或者交易所指定部門作出決定并實(shí)施。

第三十九條 交易所設(shè)立紀(jì)律處分審理機(jī)構(gòu)，對(duì)擬進(jìn)行紀(jì)律處分的違規(guī)案件進(jìn)行審理。

第四十條 交易所作出取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)由交易所董事會(huì)或者董事會(huì)授權(quán)的機(jī)構(gòu)決定。

第四十一條  交易所作出紀(jì)律處分裁決應(yīng)當(dāng)制作紀(jì)律處分決定書。

紀(jì)律處分決定書主要包括以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三）紀(jì)律處分種類和依據(jù)；

（四）紀(jì)律處分的履行方式和期限；

（五）不服紀(jì)律處分決定申請(qǐng)復(fù)核的途徑和期限；

（六）作出紀(jì)律處分決定的日期。

第四十二條  交易所應(yīng)當(dāng)將紀(jì)律處分決定書送達(dá)當(dāng)事人，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。交易所可以直接或者委托其他機(jī)構(gòu)送達(dá)紀(jì)律處分決定書，送達(dá)方式包括郵寄送達(dá)、數(shù)據(jù)電文送達(dá)和公告送達(dá)。

以郵寄方式送達(dá)的，自郵件寄出之日起，境內(nèi)5個(gè)交易日、境外10個(gè)交易日即視為送達(dá)。以數(shù)據(jù)電文方式送達(dá)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入當(dāng)事人的特定系統(tǒng)即視為送達(dá)。

當(dāng)事人下落不明、躲避或者規(guī)避送達(dá)、通過(guò)其他方式無(wú)法送達(dá)的，交易所可以在本所網(wǎng)站發(fā)布公告，自公告之日起滿10個(gè)交易日即視為送達(dá)。

通過(guò)兩種以上方式送達(dá)的，以最先送達(dá)之日為送達(dá)日期。

當(dāng)事人的郵寄地址、傳真號(hào)碼、電話號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式以期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)留存為準(zhǔn)。當(dāng)事人留存聯(lián)系方式不準(zhǔn)確或者信息變更未書面告知交易所的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)法接收紀(jì)律處分決定書的相應(yīng)后果。

交易所有關(guān)違規(guī)調(diào)查處理的文書、通知、材料等，可以參照前款規(guī)定進(jìn)行送達(dá)。

第四十三條  交易所作出的紀(jì)律處分決定書自送達(dá)之日起生效。

當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律處分決定書不服的，可以于決定書生效之日起10個(gè)交易日內(nèi)向交易所書面申請(qǐng)復(fù)核一次，復(fù)核期間不停止決定的執(zhí)行。

交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)核申請(qǐng)書之日起兩個(gè)月內(nèi)作出復(fù)核決定，復(fù)核決定為終局決定。

第四十四條 期貨市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)履行或者配合履行交易所紀(jì)律處分決定。期貨市場(chǎng)參與者不履行或者不配合履行紀(jì)律處分決定相關(guān)義務(wù)的，交易所可以強(qiáng)制執(zhí)行。

第四十五條  紀(jì)律處分決定書中包括沒(méi)收違規(guī)所得、懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在紀(jì)律處分決定書生效之日起5個(gè)交易日內(nèi)將違規(guī)所得、懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。

對(duì)會(huì)員工作人員沒(méi)收違規(guī)所得、收取懲罰性違約金的，由會(huì)員代繳。

結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對(duì)交易會(huì)員、客戶、做市商的紀(jì)律處分，劃撥交易會(huì)員、客戶、做市商在該會(huì)員處的資金。

期貨市場(chǎng)參與者逾期不繳相關(guān)款項(xiàng)的，交易所可以對(duì)其采取限制開倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)等措施直至其繳納款項(xiàng)。

第四十六條  被交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的，應(yīng)當(dāng)自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)清理原有持倉(cāng)，了結(jié)交易業(yè)務(wù)，結(jié)清債權(quán)債務(wù)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)清理持倉(cāng)的，交易所予以強(qiáng)行平倉(cāng)。

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他期貨交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”或者“不受市場(chǎng)歡迎的人”的，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)，其在交易所的原有持倉(cāng)參照前款規(guī)定處理。

第四十七條 交易所可以根據(jù)情況將對(duì)期貨市場(chǎng)參與者實(shí)施的紀(jì)律處分通過(guò)交易所網(wǎng)站或者其他方式予以公布，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

第五章 糾紛調(diào)解

第四十八條  期貨市場(chǎng)參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。

第四十九條 交易所設(shè)立調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所法律部門。

第五十條  調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第五十一條  當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有調(diào)解申請(qǐng)書；

（二）有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

（三）屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

第五十二條  當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書面申請(qǐng)和有關(guān)材料。調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明以下事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、身份證號(hào)或者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所或者聯(lián)系地址、電話號(hào)碼等聯(lián)系方式；

（二）請(qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求；

（三）有關(guān)證據(jù)。

第五十三條 交易所調(diào)解委員會(huì)收到調(diào)解申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查有關(guān)材料是否符合要求，并以書面方式通知當(dāng)事人是否受理。

第五十四條 有下列情形之一的，交易所調(diào)解委員會(huì)不予受理：

（一）當(dāng)事人已向人民法院起訴的；

（二）當(dāng)事人已向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁的；

（三）當(dāng)事人一方要求調(diào)解，另一方不愿意調(diào)解的；

（四）交易所調(diào)解委員會(huì)認(rèn)定不予受理的其他情形。

第五十五條 交易所調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)完成調(diào)解。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)解的，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意后，可以繼續(xù)調(diào)解；雙方當(dāng)事人未達(dá)成繼續(xù)調(diào)解事宜的，終止調(diào)解。

第五十六條 有下列情形之一的，交易所調(diào)解委員會(huì)可以終止調(diào)解：

（一）當(dāng)事人不參加調(diào)解或者未經(jīng)許可中途退出調(diào)解的；

（二）調(diào)解事項(xiàng)涉及第三人實(shí)體利益，且第三人不參加調(diào)解或者不同意調(diào)解結(jié)果的；

（三）調(diào)解期間，當(dāng)事人就調(diào)解事項(xiàng)另行起訴或者申請(qǐng)仲裁的；

（四）調(diào)解期間一方當(dāng)事人要求終止調(diào)解的；

（五）在規(guī)定的期間內(nèi)未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的；

（六）調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為需要終止調(diào)解的其他情形。

第五十七條  當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。

第五十八條  調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第五十九條  經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會(huì)印章后生效。

第六十條  調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第六章 附 則

第六十一條  除具體條文另有規(guī)定外，本辦法所稱“期貨市場(chǎng)”、“期貨業(yè)務(wù)”、“期貨交易”等包括期權(quán)相關(guān)活動(dòng)。

第六十二條  本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

第六十三條  本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第六十四條  本辦法自2025年1月7日起實(shí)施。

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中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法