（2013年8月14日發(fā)布 2015年4月3日第一次修訂

2020年3月1日第二次修訂）

第一章 總則

第一條  為規(guī)范中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨保證金存管業(yè)務(wù)，確保期貨保證金存管安全和期貨交易的平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》、《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱期貨保證金存管業(yè)務(wù)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)吸收期貨保證金進(jìn)行存管并從事與此相關(guān)業(yè)務(wù)的行為。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所審核指定。

第三條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所自律監(jiān)管。

第二章 資格申請(qǐng)

第四條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的全國(guó)性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人；

（二）注冊(cè)資本達(dá)到 100億元人民幣；總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在1000億元人民幣以上，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（三）符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等的規(guī)定；

（四）分支機(jī)構(gòu)在600個(gè)以上，且在期貨交易所所在地設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)及資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；

（五）具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；

（六）設(shè)有專門機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)；

（七）具有健全的期貨保證金存管制度，制定與期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；

（八）具有開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)和配合期貨保證金安全存管監(jiān)控所需的設(shè)施和技術(shù)水平，最近3年高效穩(wěn)定的異地資金劃撥系統(tǒng)，覆蓋全國(guó)范圍的行內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，以及服務(wù)良好的全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)；

（九）交易所指定的期貨保證金存管網(wǎng)點(diǎn)人員中，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員不得少于3名，且交易所結(jié)算專柜人員必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，其中管理人員還應(yīng)當(dāng)具有5年以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（十）最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，未發(fā)生過(guò)重大事故及未受到過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大行政處罰；

（十一）無(wú)嚴(yán)重影響其資信狀況的未決訴訟或未清償債務(wù);

（十二）交易所規(guī)定的其他條件。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管銀行，申請(qǐng)僅為其所托管的合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備前款第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定的條件，并取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行資格。

第五條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列預(yù)審材料并加蓋公章；

（一）期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表、申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)；

（二）分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)所需設(shè)施的情況說(shuō)明；

（三）期貨保證金存管制度、內(nèi)部管理制度以及相關(guān)的應(yīng)急處理預(yù)案；

（四）期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷；

（五）遵守期貨保證金安全存管監(jiān)控有關(guān)規(guī)定的承諾書(shū);

（六）最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；

（七）《金融業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）最近三年的審計(jì)報(bào)告以及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；

（九）企業(yè)法人的授權(quán)書(shū)及經(jīng)辦人員的身份證明文件；

（十）交易所要求提供的其他文件。

第六條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)并通過(guò)交易所對(duì)其期貨保證金存管銀行資格預(yù)審后，應(yīng)當(dāng)按照交易所及中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）的要求通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、通訊設(shè)備等方面的測(cè)試，并向交易所提供下列材料：

（一）監(jiān)控中心出具的關(guān)于通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)報(bào)送測(cè)試的書(shū)面證明材料；

（二）與期貨公司（或其他期貨市場(chǎng)參與者）進(jìn)行全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告；

（三）交易所指定期貨保證金存管業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱指定網(wǎng)點(diǎn)）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）交易所要求提供的其他文件。

第七條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易所審核決定做出后3個(gè)工作日內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第八條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)取得期貨保證金存管銀行資格后，應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂《期貨保證金存管銀行協(xié)議》，明確雙方各自的權(quán)利和義務(wù)。

第三章 業(yè)務(wù)要求

第九條  從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱存管銀行）應(yīng)當(dāng)為其期貨保證金存管業(yè)務(wù)的客戶及交易所提供安全、準(zhǔn)確、迅捷的期貨保證金存管及劃轉(zhuǎn)服務(wù)。

第十條  存管銀行應(yīng)在距離交易所指定范圍內(nèi)設(shè)置交易所指定網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)應(yīng)當(dāng)設(shè)置交易所結(jié)算專柜，并提供專項(xiàng)服務(wù)。

第十一條  存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所提出的申請(qǐng)為交易所開(kāi)立專用結(jié)算賬戶、結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶等賬戶，賬戶信息應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)業(yè)務(wù)性質(zhì)。

第十二條  存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所結(jié)算會(huì)員的申請(qǐng)和交易所簽發(fā)的專用通知書(shū)為結(jié)算會(huì)員開(kāi)立、變更或者注銷專用資金賬戶、結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶等賬戶，賬戶信息應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)業(yè)務(wù)性質(zhì)。

第十三條  交易所與會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來(lái)通過(guò)第十一條與第十二條中開(kāi)設(shè)的專用賬戶辦理。

第十四條  存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所交易和結(jié)算時(shí)間的變化，相應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，滿足期貨保證金存管業(yè)務(wù)的需要。

第十五條  存管銀行應(yīng)當(dāng)按照與交易所協(xié)商確定的存款利率向交易所支付利息。

第十六條  當(dāng)交易所的資金結(jié)算出現(xiàn)流動(dòng)性需求時(shí)，經(jīng)交易所申請(qǐng)，存管銀行應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的資金配合，協(xié)助化解交易所風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條  存管銀行應(yīng)當(dāng)拒絕任何其他單位或個(gè)人對(duì)交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃，確保交易所存放的期貨保證金資金的安全；如有其他機(jī)構(gòu)擬對(duì)結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶采取凍結(jié)等影響保證金存管業(yè)務(wù)的措施時(shí)，存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所。

第十八條  存管銀行應(yīng)當(dāng)按照由交易所資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)送的電子劃款指令或書(shū)面劃款指令及時(shí)辦理劃款業(yè)務(wù)：

（一）對(duì)于劃入交易所專用結(jié)算賬戶的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在資金到賬后立即記入交易所賬戶，并實(shí)時(shí)通過(guò)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)或書(shū)面?zhèn)髡鎸⑹湛钚畔⑼ㄖ灰姿?/span>

（二）對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，應(yīng)當(dāng)在收到交易所劃款指令后立即（最長(zhǎng)不得超過(guò)1小時(shí)）將資金匯劃至交易所指定的結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶；

（三）對(duì)于跨行的資金劃撥，應(yīng)當(dāng)在收到交易所劃款指令后立即以最快捷的方式劃出款項(xiàng)，并保證該款項(xiàng)即時(shí)到達(dá)交易所指定的收款賬戶開(kāi)戶銀行。如遇特殊情況，應(yīng)在當(dāng)日下午四時(shí)前到達(dá)交易所指定的收款賬戶開(kāi)戶銀行。

第十九條  存管銀行應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定每日與交易所進(jìn)行專用結(jié)算賬戶賬務(wù)核對(duì)：

（一）每日結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)束后進(jìn)行對(duì)賬；

（二）在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，交易所可以隨時(shí)查詢?cè)诖婀茔y行的專用結(jié)算賬戶的余額及變動(dòng)情況，且存管銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)回送查詢結(jié)果；

（三）向交易所送達(dá)當(dāng)日交易所進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證；

（四）按照交易所的要求及時(shí)提供資金結(jié)算賬戶對(duì)賬單。

第二十條  存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，對(duì)期貨保證金實(shí)行封閉運(yùn)行。

第二十一條  存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定通過(guò)網(wǎng)絡(luò)專線在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)控中心報(bào)送在該行開(kāi)設(shè)的全部期貨保證金賬戶前一交易日的賬戶余額、變動(dòng)明細(xì)等相關(guān)信息。

第二十二條  存管銀行應(yīng)當(dāng)采取有效措施，減少資金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，未經(jīng)交易所書(shū)面同意，不得無(wú)故限制會(huì)員出入金。

第二十三條  存管銀行應(yīng)當(dāng)保證交易所指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)和人員的穩(wěn)定性，定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，積極參加交易所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握期貨保證金存管業(yè)務(wù)的流程及交易所關(guān)于期貨保證金存管和資金結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)則、要求。

第二十四條  存管銀行不得協(xié)助交易所會(huì)員在其期貨保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保。

第二十五條  存管銀行承諾合規(guī)運(yùn)行、不挪用客戶保證金，并接受交易所自律監(jiān)管。

第四章 技術(shù)要求

第二十六條  存管銀行的資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足交易所相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，并通過(guò)交易所的功能測(cè)試和性能測(cè)試。

第二十七條  存管銀行的全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠支持交易所會(huì)員系統(tǒng)多點(diǎn)同時(shí)接入，并滿足銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)的冗余要求。

第二十八條  存管銀行應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)總行主備數(shù)據(jù)中心與交易所主備數(shù)據(jù)中心之間可靠冗余的數(shù)據(jù)通訊鏈路，相關(guān)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)由交易所統(tǒng)一分配。

第二十九條  存管銀行應(yīng)當(dāng)將資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)納入技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一運(yùn)維管理流程，對(duì)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)鏈路和軟硬件平臺(tái)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

第三十條  存管銀行變更資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)用或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日通知交易所技術(shù)中心，并提前做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

第三十一條  存管銀行應(yīng)當(dāng)積極配合參與交易所組織的應(yīng)急演練和聯(lián)合測(cè)試。

第三十二條  存管銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立7*24小時(shí)的技術(shù)應(yīng)急聯(lián)系人，應(yīng)急聯(lián)系人發(fā)生變更時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所技術(shù)中心報(bào)備。

第五章 應(yīng)急處理

第三十三條  存管銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的期貨保證金存管銀行網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，做到職責(zé)明確、措施到位、反應(yīng)快速、處置及時(shí)。

第三十四條  存管銀行應(yīng)當(dāng)在交易所指定范圍內(nèi)設(shè)置應(yīng)急網(wǎng)點(diǎn)（除交易所指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外），應(yīng)急網(wǎng)點(diǎn)在技術(shù)系統(tǒng)、通訊設(shè)備等方面應(yīng)當(dāng)符合交易所的要求。

第三十五條  存管銀行發(fā)現(xiàn)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生故障的，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，并積極配合對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，可立即啟動(dòng)應(yīng)急措施。

第三十六條  存管銀行在其發(fā)生影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)運(yùn)行穩(wěn)定和安全的情況下，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)正常運(yùn)行，并將相關(guān)情況報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。

第六章 監(jiān)督管理

第三十七條  存管銀行的期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)聯(lián)系人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)于變更發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。

第三十八條  存管銀行出現(xiàn)影響該行資信狀況的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)于風(fēng)險(xiǎn)或損失發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向交易所和監(jiān)控中心報(bào)告，并提交有關(guān)該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或損失對(duì)該行保證金存管業(yè)務(wù)的影響及應(yīng)對(duì)措施的報(bào)告。

第三十九條  存管銀行實(shí)施系統(tǒng)升級(jí)改造或者實(shí)施其他可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的措施前，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日書(shū)面通知交易所、監(jiān)控中心和交易所相關(guān)會(huì)員，并做好信息披露和系統(tǒng)測(cè)試工作，并制定針對(duì)性應(yīng)急預(yù)案。

第四十條  存管銀行應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向交易所和監(jiān)控中心提交有關(guān)期貨保證金存管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)管理以及相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的報(bào)告。

第四十一條  交易所對(duì)存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格條件進(jìn)行復(fù)核、年度考核或者根據(jù)需要進(jìn)行不定期考核時(shí)，存管銀行應(yīng)當(dāng)予以配合。

第四十二條  交易所對(duì)存管銀行的期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行年度考核，綜合考核其開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的時(shí)效性、安全性和準(zhǔn)確性。考核內(nèi)容包括資格條件、系統(tǒng)運(yùn)維、人員配置、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等；考核方式包括存管銀行自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、結(jié)算會(huì)員評(píng)分等。

考核結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個(gè)檔次，考核結(jié)果將向各存管銀行進(jìn)行通報(bào)。

第四十三條  交易所可以參考年度考評(píng)結(jié)果統(tǒng)籌安排存管銀行的業(yè)務(wù)及雙方合作項(xiàng)目，指導(dǎo)和監(jiān)督存管銀行的保證金存管業(yè)務(wù)。

第七章 違規(guī)處理

第四十四條  存管銀行出現(xiàn)下列情形之一的，責(zé)令整改并根據(jù)情節(jié)輕重，采取書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、暫停新增結(jié)算會(huì)員的存管業(yè)務(wù)等措施：

（一）存管銀行未按照本辦法要求履行相關(guān)義務(wù)的；

（二）發(fā)生影響或可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的情況時(shí)，存管銀行未采取有效措施，可能危及期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，損害交易所結(jié)算會(huì)員、客戶合法權(quán)益的；

（三）存管銀行未能按照監(jiān)控中心相關(guān)要求報(bào)送期貨保證金安全存管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的；

（四）未經(jīng)交易所書(shū)面同意，無(wú)故限制會(huì)員公司出入金的；

（五）違反期貨保證金存管業(yè)務(wù)協(xié)議或者交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的；

（六）發(fā)生可能影響期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，未立即通知交易所的，或未及時(shí)采取有效措施處理的；

（七）不符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)要求的；

（八）未配合交易所對(duì)存管銀行資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行準(zhǔn)入資格復(fù)核，不定期檢查及年度考核，或者未按照要求提交上年度存管業(yè)務(wù)和期貨結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供的材料的；

（九）結(jié)算會(huì)員普遍反映存管銀行服務(wù)質(zhì)量不佳，全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)不穩(wěn)定的；

（十）交易所認(rèn)定的其他情況。

第四十五條  存管銀行出現(xiàn)以下情況之一的，暫停全部存管業(yè)務(wù)：

（一）未能采取有效措施，導(dǎo)致交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)的資金被凍結(jié)或扣劃的；

（二）協(xié)助交易所會(huì)員在期貨保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保；

（三）最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)生虧損的；

（四）交易所認(rèn)定的其他情況。

第四十六條  對(duì)于暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，交易所認(rèn)為其整改后重新具備正常開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)能力的，可以恢復(fù)其業(yè)務(wù)資格。

第四十七條  存管銀行出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以取消其期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格：

（一）申請(qǐng)終止其期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格；

（二）被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）被收購(gòu)或兼并且喪失法人地位；

（四）不再滿足期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格條件；

（五）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)發(fā)生虧損；

（六）最近1個(gè)年度考核結(jié)果不合格；

（七）向交易所提供虛假材料信息的；

（八）交易所認(rèn)為該存管銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（九）交易所規(guī)定的其他情況。

第四十八條  交易所取消存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的，提前10個(gè)工作日向存管銀行發(fā)出取消通知，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通過(guò)交易所網(wǎng)站予以公告。

存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的取消不影響該行與交易所已經(jīng)存在的法律關(guān)系，交易所有權(quán)依法與該行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。

第四十九條  被交易所取消期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，自取消之日起3年內(nèi)不得再申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格。

第八章 附則

第五十條  除有國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定外，未經(jīng)交易所同意，存管銀行不得以任何方式向第三方披露其在期貨保證金存管業(yè)務(wù)及期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)過(guò)程中接觸到的與交易所有關(guān)的任何非公開(kāi)信息。

第五十一條  本辦法實(shí)施前已開(kāi)展業(yè)務(wù)的存管銀行，無(wú)需重新申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格。

第五十二條  本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條  本辦法自2020年3月9日起實(shí)施。

附件1：

期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表

附件2：

授權(quán)書(shū)

中國(guó)金融期貨交易所股份有限公司：

特授權(quán)我行職員                （女士/先生）（身份證號(hào)：           ）代表我行前往貴所辦理期貨保證金存管銀行資格的申請(qǐng)事宜。其權(quán)限范圍：代表我行辦理與貴所期貨保證金存管銀行資格申請(qǐng)有關(guān)的全部工作，包括但不限于向貴所提出期貨保證金存管銀行資格申請(qǐng)并提交申請(qǐng)文件、簽署與期貨保證金存管銀行資格申請(qǐng)相關(guān)的文件，接受貴所向我行提交的與期貨保證金存管銀行資格申請(qǐng)相關(guān)的文件。本授權(quán)有效期從   年   月   日到    年   月  日止。

特此授權(quán)。

授權(quán)人：銀行（蓋章）

法定代表人：（簽字并蓋章）

年    月     日

附件下載：

中國(guó)金融期貨交易所指定存管銀行管理辦法