為規(guī)范商業(yè)銀行參與中國金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）國債期貨業(yè)務(wù)試點(diǎn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》和《中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》）等規(guī)定，現(xiàn)就商業(yè)銀行參與國債期貨業(yè)務(wù)試點(diǎn)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、商業(yè)銀行參與交易所國債期貨業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及本通知有關(guān)規(guī)定。

二、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)監(jiān)管部門要求參與國債期貨交易。

三、業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間，商業(yè)銀行申請(qǐng)交易所交易結(jié)算會(huì)員資格，除應(yīng)當(dāng)符合《會(huì)員管理辦法》第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）獲得相關(guān)監(jiān)管部門同意；

（二）具備良好的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力；

（三）具備國債期貨仿真交易經(jīng)驗(yàn)；

（四）交易所規(guī)定的其他條件。

四、業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間，商業(yè)銀行申請(qǐng)交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）會(huì)員資格申請(qǐng)書；

（二）會(huì)員入會(huì)信息登記表；

（三）董事會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)或高級(jí)管理層批準(zhǔn)同意本行從事國債期貨交易的證明文件；

（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（五）相關(guān)監(jiān)管部門同意參與國債期貨交易的證明材料；

（六）交易所要求的期貨業(yè)務(wù)人員情況表；

（七）住所（經(jīng)營場(chǎng)所）使用證明；

（八）國債期貨交易內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度，包括交易制度、結(jié)算制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度及期貨業(yè)務(wù)人員管理制度；

（九）技術(shù)準(zhǔn)備材料；

（十）合規(guī)承諾函；

（十一）委托授權(quán)書；

（十二）交易所要求提交的其他材料。                              

五、交易所在收到符合要求的會(huì)員資格申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的商業(yè)銀行辦理相關(guān)手續(xù)。申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照《會(huì)員管理辦法》的規(guī)定辦理相關(guān)事項(xiàng)。逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。

六、取得會(huì)員資格的商業(yè)銀行除應(yīng)當(dāng)按照《會(huì)員管理辦法》規(guī)定履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下報(bào)告義務(wù)：

（一）每年6月30日前向交易所報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)的數(shù)據(jù)，包括注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等；

（二）交易所要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。

七、取得會(huì)員資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定專門的部門作為期貨業(yè)務(wù)結(jié)算部門，建立相應(yīng)的內(nèi)部控制制度，保持期貨保證金存管業(yè)務(wù)和期貨結(jié)算業(yè)務(wù)相互隔離。

八、商業(yè)銀行通過期貨公司會(huì)員參與國債期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照交易所關(guān)于客戶的相關(guān)規(guī)定辦理。

九、違反本通知規(guī)定的，交易所按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等有關(guān)規(guī)定處理。

本通知自2020年3月9日起實(shí)施。

特此通知。

中國金融期貨交易所

     2020年3月1日