為切實維護(hù)市場秩序，打擊各類違法違規(guī)行為，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）經(jīng)過充分調(diào)查，并嚴(yán)格履行案件審理程序，近日對在國債期貨合約上進(jìn)行違規(guī)交易的2名自然人客戶實施了紀(jì)律處分。 
　　經(jīng)調(diào)查，客戶王某（客戶號：01238981）實際控制客戶陳某（客戶號：01288587）的賬戶，但未主動申報實際控制關(guān)系。在兩個交易日，王某和陳某在國債期貨合約上進(jìn)行了違規(guī)交易。此外，在中金所案件調(diào)查期間，該2名客戶拒不配合相關(guān)調(diào)查工作，情節(jié)惡劣。依據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十二條和第三十條、《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引（試行）》第九條的規(guī)定，中金所決定對上述2名客戶采取在國債期貨品種上限制開倉6個月的紀(jì)律處分。 
　　中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，投資者應(yīng)當(dāng)切實遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，合規(guī)、誠信地參與市場交易，期貨公司會員也應(yīng)嚴(yán)格落實實際控制關(guān)系報備等管理要求，加強(qiáng)客戶交易行為管理。今后，中金所將繼續(xù)加強(qiáng)市場一線監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為，努力維護(hù)金融期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

中國金融期貨交易所
2017年6月16日