為促進(jìn)中國資本市場發(fā)展歷史研究，服務(wù)證券期貨行業(yè)文化建設(shè)，上海證券期貨文化發(fā)展基金會（以下簡稱“基金會”）擬開展“中國資本市場歷史研究”系列課題2021年聯(lián)合研究項目，現(xiàn)面向國內(nèi)各研究機構(gòu)和專家學(xué)者公開進(jìn)行聯(lián)合研究項目招標(biāo)工作，相關(guān)事項說明如下。

一、研究選題

本年度聯(lián)合研究項目圍繞“中國資本市場歷史研究”主題，擬開展證券和期貨兩個方向研究，課題申請人可根據(jù)自身研究優(yōu)勢及積累按照研究方向自主申報課題，也可自行擬定與研究方向相關(guān)的其他題目進(jìn)行申報。

課題一：中國期貨市場發(fā)展歷史研究

本課題以時間為主線，梳理中國期貨市場的發(fā)展脈絡(luò)，特別是新中國成立后，各歷史時期期貨市場的建設(shè)、發(fā)展?fàn)顩r，包括期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易品種、期貨市場制度建設(shè)、法律規(guī)范、風(fēng)險防范、市場監(jiān)管、創(chuàng)新及國際化等發(fā)展歷程，總結(jié)歷史經(jīng)驗和教訓(xùn)，力求通過研究對中國期貨市場發(fā)展史有一個較為全面、系統(tǒng)的梳理和總結(jié)。

課題二：社會主義革命和建設(shè)時期證券史研究（1949-1978）

本課題以1949年中華人民共和國建立至1978年改革開放前為研究時段，以證券和證券市場為主要研究對象。通過對該時期證券市場管理和證券發(fā)行實踐等史料的系統(tǒng)整理，全面回顧證券與證券市場在這一時期的獨特發(fā)展歷程，對該時期的證券思想與理論、股份制經(jīng)濟(jì)、政府公債和通過海外資本市場解決社會主義建設(shè)資金的嘗試等方面進(jìn)行深入研究，填補該時期證券史系統(tǒng)研究的空白，再現(xiàn)中國共產(chǎn)黨在社會主義革命和建設(shè)時期對發(fā)揮證券積極作用的持續(xù)探索，進(jìn)一步揭示該時期我國探究證券市場發(fā)展演變的特點，為我國資本市場未來發(fā)展提供可資借鑒的經(jīng)驗。

二、實施流程

本年度聯(lián)合研究項目面向全社會招標(biāo)，鼓勵證券期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)、高等院校、科研院所及具有研究能力的機構(gòu)或單位等申報，參考本公告發(fā)布的研究方向和課題范圍自主申報課題、開展研究、提交成果?；饡⒆裱_、公平、公正的基本原則，按照評審程序和評審標(biāo)準(zhǔn)，對質(zhì)量優(yōu)異、符合條件的課題給予研究經(jīng)費支持。

三、申報條件

（一）課題須以單位名義進(jìn)行申報，申報單位須為證券期貨行業(yè)相關(guān)金融機構(gòu)、高等院校、科研院所、實體企業(yè)等機構(gòu)或單位，可單獨申報或聯(lián)合申報。

（二）課題申報單位須指定項目負(fù)責(zé)人和課題研究負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人須具有較強的組織和協(xié)調(diào)能力、較高的理論素養(yǎng)及分析解決問題能力；課題項目組負(fù)責(zé)人和主要研究人員應(yīng)當(dāng)具有從事證券期貨史研究或?qū)崉?wù)工作經(jīng)歷和較強的科研能力，在證券期貨歷史研究領(lǐng)域有代表性成果，有充足的時間從事課題研究工作。項目負(fù)責(zé)人和研究負(fù)責(zé)人可以由同一人承擔(dān)。

（三）課題申報單位已獲得其他研究項目資助的成果不得申請本計劃。

四、申報方式

（一）申報時間：

2021年9月1日-9月30日

（二）材料準(zhǔn)備：

《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計劃課題申請書》（見附件，須加蓋單位公章）。

（三）申報方式。課題申報單位申報時間內(nèi)采用郵寄或現(xiàn)場提交材料兩種方式進(jìn)行申報，其他申報途徑無效。

五、立項評審

基金會按照《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計劃管理辦法》對申報單位進(jìn)行資格復(fù)核，邀請證券期貨史研究領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者和證券期貨行業(yè)資深實務(wù)工作者組成立項評審小組，按照公平、公正原則對復(fù)核通過的申報單位進(jìn)行評審，確定課題承接方。

聯(lián)合研究項目審批立項后，由承接方與基金會簽訂《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計劃協(xié)議》，立項時間從聯(lián)合研究計劃協(xié)議簽訂之日算起，承接方開始自主研究并按照《管理辦法》推進(jìn)項目實施，撰寫成果報告。

六、課題經(jīng)費

“中國資本市場歷史研究”系列課題2021年研究項目經(jīng)費由基金會支持。

七、聯(lián)系方式

聯(lián) 系 人：張冠瓊

地    址：上海市虹口區(qū)黃浦路17號

郵政編碼：200080

電子郵件：guanqiongzhang@sse.com.cn

聯(lián)系電話：021-38612105  18918506636

附件：《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計劃課題申請書》

上海證券期貨文化發(fā)展基金會

二〇二一年八月十三日