一、業(yè)務(wù)說明

結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)在中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）指定的銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，用于與交易所結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶之間進(jìn)行結(jié)算擔(dān)保金繳納、調(diào)整的資金劃轉(zhuǎn)。

結(jié)算會(huì)員可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，在中國工商銀行上海市期貨大廈支行、中國農(nóng)業(yè)銀行上海期貨大廈支行、中國銀行上海市期貨大廈支行、中國建設(shè)銀行上海期貨支行和交通銀行上海期貨大廈支行中選擇一家銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶。 

二、結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶開戶流程

1、結(jié)算會(huì)員通過參與人服務(wù)平臺(tái)“會(huì)員—結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶”提交開戶申請(qǐng)。

2、交易所結(jié)算部審核通過后，向結(jié)算會(huì)員開具《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》。

3、結(jié)算會(huì)員憑交易所結(jié)算部開具的《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》到交易所指定的銀行開設(shè)結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，并與開戶銀行約定賬戶啟用日期。

4、開戶銀行根據(jù)交易所結(jié)算部開具的《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》為結(jié)算會(huì)員開設(shè)結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，并將通知書回執(zhí)返回交易所結(jié)算部。

5、交易所結(jié)算部根據(jù)銀行回執(zhí)辦理相關(guān)賬戶設(shè)置，自賬戶啟用之日起結(jié)算會(huì)員可以通過所開設(shè)的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶辦理與交易所之間的結(jié)算擔(dān)保金往來業(yè)務(wù)。 

三、結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶變更流程

1、結(jié)算會(huì)員通過參與人服務(wù)平臺(tái)“會(huì)員—結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶”提交變更申請(qǐng)。

2、交易所結(jié)算部審核通過后，向結(jié)算會(huì)員開具《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》。

3、結(jié)算會(huì)員憑交易所結(jié)算部開具的《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》到相關(guān)銀行變更結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，并與相關(guān)銀行約定賬戶啟用日期。

4、銀行根據(jù)交易所結(jié)算部開具的《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》為結(jié)算會(huì)員變更結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，并將通知書回執(zhí)返回交易所結(jié)算部。

5、交易所結(jié)算部根據(jù)銀行回執(zhí)辦理相關(guān)賬戶設(shè)置，自賬戶啟用之日起結(jié)算會(huì)員可以通過變更后的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶辦理與交易所之間的結(jié)算擔(dān)保金往來業(yè)務(wù)。 

四、結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶銷戶流程

1、結(jié)算會(huì)員通過參與人服務(wù)平臺(tái)“會(huì)員—結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶”提交銷戶申請(qǐng)。

2、交易所結(jié)算部審核通過后，向結(jié)算會(huì)員開具《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》。

3、結(jié)算會(huì)員憑交易所結(jié)算部開具的《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》到相關(guān)銀行辦理結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶銷戶手續(xù)。

4、銀行根據(jù)交易所結(jié)算部開具的《結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶管理通知書》為結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶銷戶手續(xù)，并將通知書回執(zhí)返回交易所結(jié)算部。

5、交易所結(jié)算部根據(jù)銀行回執(zhí)辦理相關(guān)賬戶設(shè)置。