一、業(yè)務(wù)說明

結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金依據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》進(jìn)行調(diào)整或使用后，結(jié)算會(huì)員應(yīng)按規(guī)定將需要補(bǔ)足的部分存至結(jié)算會(huì)員自身在銀行開立的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶。結(jié)算會(huì)員未能按期繳納結(jié)算擔(dān)保金的，按照《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

二、基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金繳納流程

1、結(jié)算會(huì)員入會(huì)時(shí)，憑自有資金賬戶開出的支票、本票和貸記憑證等銀行票據(jù)向交易所繳納基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金。

2、經(jīng)銀行確認(rèn)到賬后，交易所結(jié)算部為結(jié)算會(huì)員辦理基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金繳納手續(xù)。

三、結(jié)算擔(dān)保金季度調(diào)整補(bǔ)繳流程

1、每季度第一個(gè)交易日，交易所根據(jù)市場(chǎng)總體情況，確定各結(jié)算會(huì)員應(yīng)分擔(dān)的結(jié)算擔(dān)保金，并通過參與人平臺(tái)向結(jié)算會(huì)員發(fā)送結(jié)算擔(dān)保金變動(dòng)通知。

2、結(jié)算會(huì)員需要補(bǔ)繳結(jié)算擔(dān)保金的，應(yīng)當(dāng)在新季度的第5個(gè)交易日第一節(jié)結(jié)束前將需要補(bǔ)繳的金額存入其自身在銀行開立的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶。

3、新季度第5個(gè)交易日第一節(jié)結(jié)束后，交易所結(jié)算部通過銀行將結(jié)算擔(dān)保金余額的超出部分劃至結(jié)算會(huì)員自身在銀行開立的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，將需要補(bǔ)繳的結(jié)算擔(dān)保金從結(jié)算會(huì)員自身在銀行開立的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中扣劃。

四、結(jié)算擔(dān)保金動(dòng)用或分?jǐn)偤笱a(bǔ)繳流程

1、結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金，依據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的規(guī)定被動(dòng)用或分?jǐn)偤?，交易所通過參與人平臺(tái)向結(jié)算會(huì)員發(fā)送結(jié)算擔(dān)保金動(dòng)用或分?jǐn)偳闆r，并發(fā)送當(dāng)日結(jié)算擔(dān)保金狀況表。

2、結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金被動(dòng)用或分?jǐn)偤螅Y(jié)算會(huì)員應(yīng)于使用日之后的第5個(gè)交易日第一節(jié)結(jié)束前按照原繳納標(biāo)準(zhǔn)，將需要補(bǔ)足的部分存至結(jié)算會(huì)員自身在銀行開立的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶。

3、第5個(gè)交易日第一節(jié)結(jié)束后，交易所結(jié)算部通過銀行將需要補(bǔ)繳的結(jié)算擔(dān)保金從結(jié)算會(huì)員自身在銀行開立的結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中扣劃。